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知识产权在科创板中的角色究竟有多重要? [复制链接]

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发表于 2020-8-19 11:23:20 |显示全部楼层

近日,为更好地支持和鼓励“硬科技”企业在科创板上市,加速科技成果向现实生产力转化,促进经济发展向创新驱动转型,中国证券监督管理委员会制定并发布了《科创属性评价指引(试行)》。其中,3项常规指标和5项例外条款均包含企业拥有的发明专利数量情况。


《指引》显示,3项常规指标分别为“研发投入金额或研发投入占营业收入比例”“发明专利”“营业收入或营业收入复合增长率”。发明专利指标的具体内容为,形成主营业务收入的发明专利5件以上。5项例外条款中的发明专利要求为,形成核心技术和主营业务收入的发明专利(含国防专利)合计50件以上。


此次发布的《指引》显示,3项常规指标主要侧重反映企业的研发投入、知识产权成果产出及其对企业经营的实际影响,能够较为全面地衡量企业研发投入产出及科技含量。


知叮叮认为《指引》提出的科创属性评价指标体系,将突出发明专利作为“科创属性”的评价指标之一,能够更好地发挥资本市场对提升科技创新能力和知识产权竞争力的支持功能,为深化供给侧结构性改革和助推经济高质量发展贡献力量。




一起来看看今年上半年的几家想科创板上市的公司面临的情况:

成都纵横上市遭重击,被诉多项专利侵权,遭索赔2000万!

成都纵横自动化技术股份有限公司科创板发行上市申请获上交所受理。但是近日河北雄安远度科技有限公司已将成都纵横告上法庭,山东省济南中级人民法院于6月3日受理此案。


极米冲刺科创板,竟有16项专利全部被提无效!

近日,冲刺科创板的极米科技因知识产权纠纷广受关注。先是6月2日,光峰旗下控股子公司峰米科技将极米科技诉至法院,峰米科技以极米科技Z6系列微投产品专利侵权为由,要求极米科技立即停止侵权行为,并向峰米科技赔付损失4500万元,此次诉讼金额约占极米科技2019年净利润的50%。紧接着是7月14日,优酷以“侵害作品信息网络传播权”一纸诉讼把极米科技送至北京互联网法院。现在又是光峰科技针对极米科技招股说明书披露的全部16项发明专利提出无效宣告请求。接踵而至的纠纷把IPO期间的极米科技一次次推上了风口浪尖。16项发明专利全部被无效,大概率会对极米科技造成科创板IPO终止、专利资产价值归零等诸多不利因素。


向上市委举报+索赔1.1亿!科创板再爆巨额商业秘密纠纷!

润天智6月12日发布公告,称已在6月4日对汉拓数码、汉弘集团提起诉讼,要求被告停止侵犯其涉案技术秘密,并赔偿经济损失109,695,365.05元,及维权合理支出350,000元。润天智的索赔总额超过1.1亿元!这也成为科创板一年来,商业秘密纠纷案值最大的案件之一。


撤单!仅1项专利闯关科创板的慧捷科技终止IPO!

核心技术表现亮眼,知识产权保护尚有不足,根据招股说明书和申报材料,发行人的主营业务包括云联络中心平台开发及服务、智能语音分析系统开发及服务和系统集成及服务,三类主营业务中均存在外购软硬件、技术服务的情形。从该公司的知识产权布局来看,主要的保护都在软件著作权,其拥有的专利数却十分少。在“客户集中度较高的风险”、“技术升级迭代的风险”、“技术创新及新产品开发风险”、“应收账款大幅增加未来发生坏账的风险”、“公司规模相对较小的风险”。由此看来,慧捷科技在技术及经营上仍有较大风险。


由上述的几个事件,知叮叮提醒企业科创板成功上市离不开核心专利、核心技术。追求科创板上市不应只是所谓的“面子工程”,只有尊重科技创新、保护知识产权,高效运营发展,才能更好的推动技术进步,实现科技强国!


根据2019年科创板上市公司知识产权价值排行榜解析:

此次知识产权价值排行榜116家企业知识产权价值合计441,240.06万元,涉猎19个行业,主要分布于我国东部沿海省份。在行业知识产权价值年度变化上,计算机、通信和其他电子设备制造业的涨幅明显,2017年总值为19,892.94万元,2018年总值为24,853.98万元,2019年总值为73,653.66万元,可见我国在高新科技产业上的成果落地具有跨越式的发展,且未来趋势一片大好。


企业上市发行和并购重组的主要知识产权问题

(一)知识产权基本情况把握和表述不清

企业对知识产权基本信息,如取得时间、取得方式、有效期限等把握不清,未能全面完整地向监管机构和投资者展示。据统计,72.8%的IPO企业未能在招股意向书中对知识产权的基本状况作系统描述,53.5%的企业并购重组申请报告缺少知识产权基本状况说明。

(二)风险纠纷不能及时有效规避处置

知识产权风险纠纷,尤其是影响主营业务的风险是证监会关注的重中之重。据统计,71%的IPO企业会被问及知识产权风险纠纷问题。当前以查权属、状态为业务重点的知识产权尽职调查,不能围绕企业主营产品的各个环节开展风险分析预警,导致风险纠纷成为IPO企业的主要“拦路虎”之一。如IPO被否企业中,方邦电子和多益网络分别存在专利和著作权诉讼,双环集团核心专利被无效,华智融科技和时代凌宇科技等众多企业被询问潜在风险纠纷。

(三)技术竞争优势缺少核心知识产权保障

IPO企业的核心知识产权对保持企业技术竞争优势,保障主营业务运行至关重要。因此,知识产权对主营业务的支撑作用受到监管部门和投资者的密切关注。据统计,49.7%的IPO企业被要求说明知识产权应用及对主营业务的支持状况。核心知识产权确实也成为IPO企业“硬伤”。如被否企业中,西点药业的核心专利属于第三方所有且未经授权,北京金房暖通和深圳贝斯达等企业被要求说明专利对主营业务的支持,煜邦电力和博通集成电路等一大批企业被要求说明专利技术使用状况。

(四)转让许可事项未按市场规则处理

知识产权转让许可关系企业主营业务的技术支持,直接影响企业财务状况。一般企业对知识产权转让许可的商业化处理重视不足,到了IPO阶段却被转让许可事项“拖后腿”。据统计,42.1%的IPO企业被证监会问及转让许可问题。一批IPO企业因转让许可问题受阻,如广联环境未约定专利收益权划分,汉光科技和苏州宇邦新材购买关联方专利定价缺乏公允性,南航文化传媒和北京挖金客无偿使用关联方商标。

(五)专业交叉型问题未能妥善应对

知识产权会计处理是一类交叉综合型问题,相关处理需要法律、财务、知识产权和技术等综合技能。当前大部分券商、律所和会计事务所不能妥善处理,致使会计处理问题拖累IPO和并购重组进程。如IPO被否企业西藏国策和上海步科未将专利、商标资产列入财务报表,安佑生物和如意情生物对知识产权的原值和摊销处理不当。如并购重组企业冀东水泥、北方硝化棉、荣科科技在审核中分别被要求说明专利价值评估、知识产权盈利预期及软件著作权摊销问题。

(六)注册制背景下知识产权问题监管缺失

在美国注册制背景下,中国赴美上市企业知识产权问题突出。55家赴美上市中国企业中,美国证券监督交易监督委员会对13家企业的知识产权提出疑问,涉及18个问题。但令人意外的是,网络视频服务领域知识产权问题集中,搜狗和拼多多两家企业IPO前纠纷频繁,相关企业知识产权问题均未受到证券监督交易监督委员会关注。据不完全统计,网络视频服务商爱奇艺、哔哩哔哩、虎牙直播赴美上市前分别有229起、65起和22起著作权诉讼。搜狗上市前发生专利诉讼和无效分别21起和23起,商标诉讼36起,著作权诉讼20起。拼多多赴美上市前专利诉讼23起、商标诉讼38起和著作权诉讼3起,但其在招股意向书中声称采取严格措施打击未授权产品,足见知识产权监管的缺失。



关于科创板知识产权规范要求的建议

(一)建立IPO企业提交独立知识产权报告制度

科创板实行注册制,企业主要来源于知识产权密集型行业,知识产权问题必然突出。建议制定IPO企业提交知识产权报告的规范要求,与法律、财务、评估报告对应,独立系统阐述IPO企业知识产权状况和问题。

(二)建设第三方知识产权信息披露平台

建设科创板上市公司第三方知识产权信息披露平台,实现上市公司知识产权信息的集中披露。推进第三方知识产权信息披露平台与国家知识产权局的信息互通,实时关联上市公司知识产权信息变动,保障信息披露及时性和高效性。

(三)建立知识产权信息披露联合监管机制

建议证监会和国家知识产权局建立科创板上市企业知识产权信息披露联合监管工作机制,规范科创板上市企业知识产权信息披露的范围、深度,确保信息披露的及时性,切实保障投资者利益。

(四)培育资本市场复合型知识产权服务机构

由证监会和国家知识产权局联合培育一批知识产权综合服务能力强,符合资本市场需求的复合型知识产权服务机构。联合认定一批知识产权服务机构服务资质,专门为IPO企业提供从上市辅导到上市审批全流程专业化服务。


知叮叮提醒:对于企业以及科创板上市企业若想保持企业竞争力,不仅应关注科技创新能力,更应注重提高企业知识产权管理质量,积极应对知识产权纠纷,保持企业核心技术的竞争力。



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